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re fondi di investimento più costosi
#1
Il Dipartimento del lavoro sta esaminando se Wells Fargo abbia spinto i clienti che pianificano la pensione a diventare più costosi e ad acquistare fondi di investimento più costosi, generando più tasse per se stesso, ha riportato The Wall Street Journal.
La banca ha incaricato i dipendenti di trasferire i clienti in conti pensionistici individuali più costosi quando
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sono andati
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in pensione o hanno lasciato un lavoro fornendo loro un account 401 (k). Una volta trasferito in un IRA, Wells Fargo incentiverebbe i dipendenti a chiedere ai clienti di investire tali beni in fondi comuni di
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investimento o fondi Wells Fargo che trasportano un carico front-end, il che significa che le commissioni sono state immediatamente pagate alla banca dalle
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attività dei clienti. una fonte
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bancaria senza nome.

Secondo l'Employee Retirement Income Security Act (ERISA), le entità che servono questi account, tra cui Wells Fargo, dovrebbero mettere gli interessi dei clienti davanti ai propri. Un informatore si è fatto avanti per
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collaborare con il Dipartimento del lavoro, sostenendo che la banca ha violato le sue responsabilità ERISA, secondo il rapporto. Wells Fargo gestisce 401 (k) conti per grandi datori di lavoro,
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tra cui Cardinal Health e Lowe's Companies.

I gestori patrimoniali si concentrano sul mantenimento delle attività di investimento quando i dipendenti vanno in pensione o lasciano un'azienda cliente come modo per mantenere i flussi di entrate dalla gestione del denaro. Morgan Stanley, ad esempio, ha un programma per convertire i conti 401 (k) in IRA e
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ricavare denaro dagli accordi di ripartizione dei guadagni con i fondi comuni in cui viene investito il denaro, secondo
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il giornale. La controllata Merrill-Lynch di Bank of America ha cambiato un programma simile che aveva lo scorso anno in previsione di regole più stringenti in materia di
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responsabilità fiduciaria.

L'indagine del Dipartimento del lavoro è un'altra di una serie di problemi per Wells Fargo. La scorsa settimana, il governo ha multato la banca $ 1 miliardo. I regolatori
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hanno scoperto che la banca ha violato il Consumer Financial Protection Act attraverso il modo in cui gestiva un programma assicurativo relativo ai suoi prestiti auto e in che modo ha addebitato determinati mutuatari per le estensioni del blocco
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dei tassi d'interesse ipotecari.
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